金融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事追责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规(guī)定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是(shì)对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体(tǐ)式(shì)追责的(de)重要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的(de)或者(zhě)法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等(děng)违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执(zhí)业行为付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案严(yán)重损害投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的(de)适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加(jiā)该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入(rù)、明示(shì)退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付(fù)专(zhuān)项基(DHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品jī)金（上(shàng)述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额(é)进(jìn)行(xíng)调整），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直(zhí)接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投资(zī)者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规定了(le)当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额(é)的确定(dìng)需(xū)要(yào)综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得(dé)的收益或者(zhě)避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投(tDHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品height: 24px;'>DHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品óu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了(le)相(xiāng)关(guān)调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据(jù)其(qí)在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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