昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，维护证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市(shì)场(chǎng)相关(guān)机构提(tí)供(gōng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息(xī)科技基(jī)础支撑服务，对于提(tí)升行业(yè)信息基(jī)础设施(shī)运维水平，保障(zhàng)行业信息系(xì)统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资源(yuán)分(fēn)配不(bù)尽合(hé)理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提(tí)升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合(hé)业务(wù)活(huó)动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安(ān)全(quán)运行是(shì)从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的安全(quán)管理要(yào)求，明(míng)确了(le)证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和业(yè)务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关规(guī)定(dìng)落(luò)地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提升市场主体(tǐ)的获(huò)得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动的基本(běn)原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供的(de)机房机(jī)柜、通(tōng)信网(wǎng)络(luò)、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部(bù)署在相关(guān)资源的信息系(xì)统可(kě)以连接证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交(jiāo)易所要求。明确了证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区(qū)管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时(shí)延，建(jiàn)设(shè)运(yùn)维要求不得低(dī)于《证券(quàn)期货(huò)业信息(xī)系统托(tuō)管基本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资(zī)源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方(fāng)面(miàn)保(bǎo)障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供有(yǒu青金石的五行属性，青金石的五行属性是什么)关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所需建立健全监控(kòng)指标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务(wù)的，应当(dāng)将主机交易(yì)托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源青金石的五行属性，青金石的五行属性是什么(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端(duān)的通信时延保(bǎo)持(chí)一(yī)致(zhì)。

　　再次(cì)是证券(quàn)期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有关(guān)要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)方面，对(duì)证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确(què)保证券期货经营机构能(néng)够(gòu)保(bǎo)障客户设施的(de)安(ān)全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对(duì)证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署客(kè)户(hù)设施(shī)）的，应当(dāng)从(cóng)人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务(wù)客户，确保(bǎo)自(zì)身(shēn)能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交易所的监管报(bào)告(gào)义务，规定中国证监会(huì)及其派(pài)出机构结(jié)合法定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所及(jí)证券期货经营机构实(shí)施(shī)现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)可以对证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤(chè)职等(děng)行(xíng)政处分，并责令(lìng)证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出机构(gòu)可(kě)以(yǐ)依照(zhào)《证券期(qī)货业(yè)网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对(duì)有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交易所原副青金石的五行属性，青金石的五行属性是什么总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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