零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟(n嗤笑的意思ǐ)对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要(yào)等(děng)自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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