金融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门(mén)负(fù)责(zé)人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员(yuán)等(děng)相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术(shù)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员采取证券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用)市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格(gé)投资者及(jí)时有效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的(de)证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)从业人(rén)员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的(de)重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式(shì)，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公(gōng)告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为依(yī)法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果。 遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用>

　　对于(yú)中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人(rén)员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严(yán)格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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