昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期货市场安(ān)全(quán)平(píng)稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构提供主机(jī)交易托管资(zī)源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的(de)不断发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路(lù)有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分为证券(quàn)期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住(zhù)安全底线。安(ān)全运行(xíng)是(shì)从事主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全(quán)管理要求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构的(de)尽(jǐn)职调查(chá)和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的(de)各个(gè)环节(jié)，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关(guān)规(guī)定落地过程中的可(kě)操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场主体的(de)获(huò)得(dé)感。

　　从(cóng)主要(yào)内容(róng)来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基本原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系(xì)统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易(yì)所要求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时(shí)延(yán)，建设运(yùn)维要(yào)求不得低于(yú)《证券期货(huò)业(yè)信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再(zài)分配(pèi)等方面(miàn)保障证券期货(huò)交易(yì)所提供有关(guān)服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务的(de)，应当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区(梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市qū)到核心(xīn)交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明(míng)确了(le)证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的(de)一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够(gòu)保(梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市bǎo)障客户设施的(de)安(ān)全运行。明确(què)证(zhèng)券期货(huò)经营机构对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构(gòu)部(bù)署客户设(shè)施(shī)）的(de)，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择(zé)服务(wù)客(kè)户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不(bù)同客户的(de)信息系统(tǒng)、客户与经营机构的(de)信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期(qī)货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证监会及(jí)其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交易所及(jí)证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行本规(guī)定有(yǒu)关报(bào)告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理人员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤(chè)职等行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信(xìn)息安全管理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有关机构和人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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