在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四(sì)项违规(guī)行为。根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私(sī)募基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资(zī)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。e的1次方等于什么，e的1次方等于什么函数2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出e的1次方等于什么，e的1次方等于什么函数具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出(chū)具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资(zī)和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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