科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市国家常务委员7人，国家常务委员7人简历场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在(zài)公告的证(zhèng)券(qu国家常务委员7人，国家常务委员7人简历àn)发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公司(sī)可(kě)以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资(zī)者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督国家常务委员7人，国家常务委员7人简历(dū)导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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