零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较20韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔21年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券(quàn)的股权(quán)变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔