直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员工(gōng)双双出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的(de)账号数量也(yě)有不(bù)少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言(yán)追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理性投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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