近期交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对(duì)建设银行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家被要求自律调(diào)查的大(dà)行。今年以来，交易商协(xié)会已对多(duō)家(jiā)金融机构启动自律调(diào)查，监管力(lì)度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称“交易(yì)商协(xié)会(huì)”）网站显示，基于监(jiān)管部门(mén)反馈线索，依(yī)据(jù)《银行间(jiān)债券市场自律处分规(guī)则》，交易(yì)商协会已(yǐ)对中国建设银行股(gǔ)份有限公(gōng)司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根据(jù)建行2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承(chéng)销非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持(chí)优质(zhì)头部房地产企业(yè)债券(quàn)融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力度在(zài)近期持续加大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官(guān)网发布信息(xī)，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中国民(mín)生银行(xíng)承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家(jiā)机(jī)构涉及债(zhài)券业务(wù)违规被点名。具(jù)体来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行等多家机构存(cún)在债券代持交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其中，大(dà)连银(yín)行通过做市(shì)业(yè)务(wù)方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现券交(jiāo)易，代持利(lì)率债活跃券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和青(qīng)岛银(yín)行，内控执(zhí)行(xíng)不严或(huò)流于形式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易合(hé)理性(xìng)，作(zuò)为(wèi)中间方以现券买卖或做市等方式参除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公告称，交易商(shāng)协会(huì)在日(rì)常(cháng)监测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商(shāng)银(yín)行(xíng)主(zhǔ)承销的(de)多期债务(wù)融(róng)资工(gōng)具发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干(gàn)扰了市(shì)场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在(zài)查处四平市城市发展投(tóu)资(zī)控(kòng)股有(yǒu)限公司案(àn)件时(shí)，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违(wéi)规(guī)收取发(fā)行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场自律(lǜ)管理规则，被交易(yì)商协会进行自(zì)律调查。一同被开展自律调查的还(hái)有(yǒu)光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通(tōng)报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立案调(diào)查，开展自(zì)律调查(chá)和(hé)自(zì)律问(wèn)询103次(cì)，作(zuò)出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会(huì)计(jì)师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上(shàng)占(zhàn)比超过五(wǔ)成，15家机(jī)构被(bèi)暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通(tōng)报(bào)的原因包括低价包(bāo)销多期债务融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照发(fā)行(xíng)文件约定开展余额包销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违(wéi)背了公(gōng)平公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢(láo)固树(shù)立市场责(zé)任意识(shí)，严格遵守相关监(jiān)管规定和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗商协(xié)会表示，做市商(shāng)作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着(zhe)提(tí)高(gāo)市(shì)场流动性(xìng)、促进(jìn)价(jià)格发现的(de)重(zhòng)要作用，应切(qiè)实(shí)提升做市(shì)交易能力，加(jiā)强内部(bù)控制和风(fēng)险(xiǎn)管除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗(guǎn)理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周毅钦对(duì)《国际金(jīn)融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场各(gè)类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别(bié)是国(guó)有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要肩负(fù)起相应的公(gōng)序责(zé)任，切(qiè)实维护(hù)好行业(yè)的良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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