科创(chuàng)板首批(pī)退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确(què)认收(shōu)入(rù)等方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明(míng)书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的(de)审核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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