直播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　<behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗strong>涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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