科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审(shěn)议(yì)同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确(què)认收入(rù)等(děng)方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露(lù)关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子(zi)公司(sī)浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监(jiān)会(huì)对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资(zī)金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧大跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司(sī)触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所也均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国证监会立(lì)案调查(chá)公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关(guān偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧)法律法(fǎ)规公开(kāi)征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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