科(kē)创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事实计(jì)算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其(qí)将依(yī)法审查，及时(shí)公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛(shèng)及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目(mù)中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业(yè)务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名(míng外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红)以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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