直播(bō)短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前四川证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规范从业人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博(莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为(莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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