在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一(yī)则公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事(shì)先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòngpupil是什么意思 pupil是可数名词吗)负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六pupil是什么意思 pupil是可数名词吗个月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募(mù)基(jī)金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外pupil是什么意思 pupil是可数名词吗(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的(de)投(tóu)资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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