在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合(hé)规(guī)风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会网站披(pī)露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合(hé)作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉(shān)合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资(zī)者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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