零容忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(m2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县íng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托(t2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县uō)因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公(gōng)司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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