科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物(wù)流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续(xù)通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不(bù)同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10p>

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10)请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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