零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂(zàn)汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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