零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(100块钱值多少美元，100美元是几百元钱nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否(f100块钱值多少美元，100美元是几百元钱ǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义务(wù)的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注(zhù)册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)100块钱值多少美元，100美元是几百元钱券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主要原因是公司(sī)投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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