零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来(lái)源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购(gòu)对象(xiàng中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥lor: #ff0000; line-height: 24px;'>中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥)合 规(guī)性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代表中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥