零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国(guó)证监(一kg等于多少斤 1公斤等于2斤吗jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证券(quàn)离职，去年入(rù)职了(le)中(zhōng)德证券。

　　一kg等于多少斤 1公斤等于2斤吗trong>股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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