科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据(jù)入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续(xù)通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(n卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗ián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在(zài)公(gōng)告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽(zé)卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处(chù)卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的(de)审核(hé)意见作出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交易(yì)所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的(de)下一(yī)交易(yì)日(rì)起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼。

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