昨(zuó)日晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进(j1dm等于多少cm 1dm等于多少mìn)一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合(hé)法权益，维护证券期(qī)货市场安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向市(shì)场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路(lù)时(shí)延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升等(děng)问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的(de)具(jù)体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机(jī)交(jiāo)易托管相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和(hé)证券期(qī)货经营机(jī)构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的(de)参(cān)与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要(yào)求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也(yě)充分注重有(yǒu)关规(guī)定(dìng)落地(dì)过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的获(huò)得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对(duì)证券期货(huò)行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看(kàn)，首先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的(de)信息(xī)系(xì)统(tǒng)可以(yǐ)连接(jiē)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务有关要求。主要(yào)包(bāo)括(kuò)：要(yào)求证券期货交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低于(yú)《证券期货业(yè)信息(xī)系统托管(guǎn)基本(běn)要(yào)求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源(yuán)再(zài)分配等方(fāng)面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机(jī)托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系统通(tōng)信前(qián)端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能力评估(gū)、治理架(jià)构(gòu)、尽职调(diào)查等方面(miàn)确(què)保(bǎo)证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安(1dm等于多少cm 1dm等于多少mān)全运行。明确证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构租用主机(jī)交易(yì)托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员(yuán)保障、资(zī)金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务客户，确(què)保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户与(yǔ)经(jīng)营机构的信(xìn)息系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交易所(suǒ)的监管报告义(yì)务(wù)，规定中国证监(jiān)会(huì)及其派(pài)出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所及证券期(qī)货经营机构实施现场检查和(hé)非现场检查，并(bìng)规定(dìng)相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关(guān)报告义务(wù)的(de)，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交(jiāo)易所对其他责任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反(fǎn)本规定，中国证监会及(jí)其派(pài)出机构可(kě)以依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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