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　　在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金合规风1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投(tóu)资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这(zhè)已经不(bù)是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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