在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(t尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系óng)1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由(yóu)指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募(mù)基金管理人(rén)专业化(huà)运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基(jī)金尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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