科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过(guò)虚构(gòu)销售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造物(wù)流单(dān)据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回(huí)款、提(tí)前确(què)认收入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，282厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头017年(nián)-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大(dà)跌的(de)行情下，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会(huì)就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审(shěn)核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。

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