金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责(zé)人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别(bié)对泽达易(yì)盛马云看未来商铺的前景、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对(duì)违(wéi)法行为进(jìn)行(xíng)立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进(jìn)一步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权(quán)利救济渠(qú)道，维护马云看未来商铺的前景投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个(gè)案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切(qiè)关(guān)注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(nén马云看未来商铺的前景g)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者可(kě)以积(jī)极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度是指国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的(de)单(dān)位或者个人(rén)进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明(míng)确(què)规定了当事人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确(què)定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可(kě)能获得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件相关的(de)行政处理与民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注相关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应(yīng)当严(yán)格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自(zì)觉(jué)营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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