直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动(dòng)金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名trong>

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立(lì)性的职(zhí)务或者从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐(金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化(huà)有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源(yuán)合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。