科创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资(zī)子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常)、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相(xiāng)关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期(qī)限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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