在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲(zh西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？ōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财务等(děng)岗位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金还在(zài)香港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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