在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基(jī)金行业(yè)监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业(yè)发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定(dìng)债券(quàn)。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行(xíng)事务(wù)合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监路由器有使用年限吗局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经路由器有使用年限吗查，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金业务(wù)活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个(gè)别(bié)投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的重大(dà)信息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉(shān)基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资策(cè)略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资(zī)的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 路由器有使用年限吗