直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部也被出(chū)具(jù)警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到6千克等于多少斤 6千克是多少磅位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(y6千克等于多少斤 6千克是多少磅uán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　6千克等于多少斤 6千克是多少磅

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于(yú)证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理；事中对(duì)直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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