金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违(wéi)规上市公(gōng)司(sī)及其相(xiāng悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么)关(guān)中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本(běn)市(shì)场违法违规成本的(de)重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促(cù)市(shì)场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件(jiàn)中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序(xù)直(zhí)悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的(de)《证券法》新(xīn)增(zēng)了(le)证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人(rén)进行调查期(qī)间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)向我(wǒ)会提(tí)交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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