近期交易商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是两天内(nèi)第二家(jiā)被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会(huì)已对多家金融(róng)机构(gòu)启动自律调查，监管力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市(shì)场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度)站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行股份有限(xiàn)公(gōng)司债务融资工(gōng)具(jù)承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉嫌(xián)违规行为开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建(jiàn)行承(chéng)销非金融(róng)企业(yè)债务融资工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业债券融资(zī)需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度具，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的监管(guǎn)力度在近(jìn)期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会(huì)官网(wǎng)发布信息(xī)，针对(duì)中国(guó)进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国(guó)民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌违规行(xíng)为已开展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日(rì)，大连(lián)银(yín)行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银(yín)行等多家机(jī)构存在债券(quàn)代持(chí)交易(yì)等违规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行通(tōng)过(guò)做(zuò)市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速(sù)度不同(tóng)的现券交易，代(dài)持利率债(zhài)活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合(hé)理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交(jiāo)易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银(yín)行已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交易商(shāng)协会(huì)在日常监测工(gōng)作中发(fā)现，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工(gōng)具发行定价(jià)严(yán)重偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易(yì)商协(xié)会进(jìn)行自律(lǜ)调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富(fù)国资产管理（上(shàng)海）有限公(gōng)司(sī)两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根据(jù)交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询(xún)103次，作出各类(lèi)自律(lǜ)处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务(wù)所、1家律师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责任人(rén)。作出(chū)的处分(fēn)中，警告及(jí)以上占比超(chāo)过(guò)五(wǔ)成，15怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度家机(jī)构被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被(bèi)通报的原因包括低价包(bāo)销多(duō)期债务融资工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融资工具未按(àn)照(zhào)发行文件约定(dìng)开展余额(é)包(bāo)销，个别债务融(róng)资(zī)工具挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违背(bèi)了公平(píng)公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构(gòu)在从事相关业(yè)务过(guò)程中，务必牢固(gù)树立市场责任意识，严(yán)格遵守(shǒu)相关(guān)监管规(guī)定和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银(yín)行(xíng)间市场基(jī)石机(jī)构，承担着提高市(shì)场流动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市(shì)交易能力，加强内(nèi)部控(kòng)制和风(fēng)险管理，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作(zuò)为债券市场的“看门人”，对(duì)于商业银(yín)行(xíng)特(tè)别是(shì)国(guó)有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任(rèn)，切实维护(hù)好行业的良(liáng)性竞争生(shēng)态(tài)。

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