科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下(xià)发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚(fá)款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由(yóu)上市(shì)委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委(wěi)员(yuán)会(huì)的(de)审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市(shì)，自交易(yì)所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及(jí)时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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