在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关(guān)联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风(fēng)险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监管措施(shī)。

　　钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业(yè)和事件以最大(dà)化(huà)投(tóu)资上(shàng)行收益，同(tón钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称g)时引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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