金(jīn)融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及(jí)相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部(bù)分责(zé)任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成(chéng)本的(de)重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(f民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的ú)务的证券公司、出(chū)具(jù)审(shěn)计(jì)报(bào)告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付(fù)出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质(zhì)量的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的(jī)构责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依(yī)法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权(quán)益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或(huò)者个(gè)人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款和(hé)没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行政执法当(dāng)事民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要(yào)求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规(guī)和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的