在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监(jiā圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式n)管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二(èr)是(shì)未向投资(zī)者(zhě)披露(lù)关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者(zhě)适当性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未按照(zh圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式ào)合同约(yuē)定如实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三十三条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一(yī)家关(guān)联(lián)公司为深(shēn)圳市(shì)塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式mén)投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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