科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退市(shì)公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少019年上半年(nián)末对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未(wèi)按(àn)规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于(yú)欺(qī)诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非法(布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的(de)审核意(yì)见(jiàn)作出(chū)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入退市布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少整理(lǐ)期，并(bìng)在股票(piào)简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对(duì)股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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