零容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚八哥鸟寿命是多少年石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年(nián)入职了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎ八哥鸟寿命是多少年n)持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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