零容(róng)忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需pupil是什么意思 pupil是可数名词吗要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不(bù)得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落pupil是什么意思 pupil是可数名词吗(luò)地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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