零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际出(chū)资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持续督导期(qī)间未对募集(jí)资(zī)金置换预(yù)投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务(wù英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表)收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月(yuè)就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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