金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构等(děng)责任(rèn)主体的(de)民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机关处(chù)理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素，依始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗法妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业(yè)行(xíng)为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了(le)包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽(zé)达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资者损失(shī)赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直(zhí)接(jiē)获(huò)赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗>3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告(gào)中提(tí)出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺(nuò)金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责(zé)任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其从(cóng)业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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