昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益，维护证券(quàn)期(qī)货市场安全(quán)平(píng)稳运行，证监会(huì)起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所向市(shì)场相(xiāng)关机(jī)构提供主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息(xī)基础设施(shī)运(yùn)维(wéi)水平，保障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安全(quán)保障能(néng)力有待提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)，促进证券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)和证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构两部分，分别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源的安(ān)全管理(lǐ)要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制(zhì)，从(cóng)安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现在证券期(qī)货交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的各个环节，同时也(yě)充分注重有关规定落(luò)地(dì)过程中的(de)可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理文言文许行原文及翻译注释，文言文许行原文及翻译及注释规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范围，从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的基(jī)本(běn)原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证券期货交易(yì)所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资源的(de)信息系统(tǒng)可以连接证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了(le)证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服(fú)务有关(guān)要求。主要包括：要求证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设(shè)运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本(běn)要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源(yuán)分(fēn)配(pèi)、服务(wù)申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出(chū)与资源(yuán)再(zài)分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的(de)公平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券(quàn)期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交易托管服务(wù)的，文言文许行原文及翻译注释，文言文许行原文及翻译及注释应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资(zī)源和其(qí)他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区分(fēn)，对(duì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区(qū)到核心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端的通信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)要求。明(míng)确(què)了(le)证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)有关(guān)要求(qiú)。具(jù)体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的一般要(yào)求作出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的(de)安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期(qī)货交易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户(hù)软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同(tóng)客户(hù)的信息系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构(gòu)的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督(dū)管理。明(míng)确证券(quàn)期货(huò)交易所的监管报(bào)告义务，规定中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，或者在监(jiān)管工作中不(bù)履行职(zhí)责，或(huò)者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可(kě)以(yǐ)对(duì)证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等(děng)行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责(zé)令(lìng)证券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构违反本规定(dìng)，中国证监会(huì)及其(qí)派出机构可以依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和信(xìn)息安全管理(lǐ)办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察(chá)组和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 文言文许行原文及翻译注释，文言文许行原文及翻译及注释