直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

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　　利(lì)用自(zì)媒体从(cóng)但得夕阳无限好何须惆怅近黄昏什么意思啊，但得夕阳无限好,何须惆怅近黄昏——《楹联》事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规(guī)从事营利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性(xìng)投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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