科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告(gào)称(chēng)，其收到证(zhèng)监会(huì)下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书(丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体shū)，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对(duì)外(wài)担(dān)保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的(de)是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易(y丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体ì)日届(jiè)满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进(jìn)入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的(de)是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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