零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完毕，冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券(冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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