科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题见字如晤,展信舒颜，展信安的用法：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提(tí)前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不(bù)同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对(duì)其(qí)公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代见字如晤,展信舒颜，展信安的用法表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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